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- Name: Wählen Sie einen eindeutigen Namen für die Compliance-Prüfung, mit dem diese aufgerufen werden kann.
- Listentyp: hier können Sie auswählen, für welche Unterfunktion die Compliance-Prüfung erfolgen soll
- Sanktionslisten: Gesetzliche Compliance-Vorschriften zu Handelbeschränkungen mit bestimmten Unternehmen, Organisation oder Personen, z.B. die EU-Verordnungen 2580/2001 und 881/2002 US Denied Persons List (DPL)
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- PEP-Listen: Politisch exponierte Personen sind Politiker oder Personen im unmittelbaren Umfeld eines Politikers. Finanzinstitute und Wirtschaftsunternehmen sind bei geschäftlichen Transaktionen mit PEPs zu besonderer Sorgfalt verpflichtet z.B. wegen eines hohen Geldwäsche-Risikos.
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- Sperrlisten (blacklisting): Betrugsverhinderung - hier sollen kriminelle Handlungen wie Täuschung, Unterschlagung oder Betrug meist direkt bei der Datenerfassung verhindert werden. z.B. fehlertolerantes Matching mit Inhouse-Blacklisten oder externen Betrugs-Datenbanken.
- Datei: Geben Sie hier den Pfad zu den zur Prüfung bezogenen Referenzdaten ein.
- Beim Serverstart laden (Checkbox): Mit dieser Funktion wird die Refenzliste bei jedem Serverstart mit aufgerufen.
- Um die entsprechende Referenziste zu importieren, klicken Sie den Button
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